10/07/2026 16:53
《中國監管》監管據報摸底基金銷售公司新規落地情況,重點核查有否違規承諾保本保收益等
據《財聯社》引述多方渠道消息報道,為樹立「投資者利益優先」理念,落實金融產品網絡營銷辦法以及公募銷售費用管理規定等,已有證監局對基金銷售機構開展合規摸底工作。
從排查方向來看,一是新規落地執行情況,重點核查公募基金認購費、銷售服務費率調降的推進情況,以及是否存在宣傳預期收益率、承諾保本保收益等違規情形;同時對長周期考核機制建設進行督導,推動機構將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益納入考核體系,對認購期基金的短期專項激勵行為予以規範。二是銷售業務合規運營情況,包括投資者適當性准入管理、銷售費用收取規則執行等。
《經濟通通訊社10日專訊》
從排查方向來看,一是新規落地執行情況,重點核查公募基金認購費、銷售服務費率調降的推進情況,以及是否存在宣傳預期收益率、承諾保本保收益等違規情形;同時對長周期考核機制建設進行督導,推動機構將基金銷售保有規模、投資人長期投資收益納入考核體系,對認購期基金的短期專項激勵行為予以規範。二是銷售業務合規運營情況,包括投資者適當性准入管理、銷售費用收取規則執行等。
《經濟通通訊社10日專訊》
【你點睇?】中國加強對日出口管制,當局稱旨在遏制日本「新型軍國主義」,你認為此舉能否有效遏止日本「再軍事化」? ► 立即投票