上海證券交易所近日發布關於對上海汐泰投資管理有限公司予以監管警示的決定。
上交所表示，經查明，汐泰投資在參與首次公開發行證券網下詢價過程中，存在兩項違規行為。其一是內部制度不完備，內控執行不到位。詢價相關內部制度不健全，關於開展內部合規檢查及適當性自查、提交定價依據流程、建立首發證券風險績效考核指標等制度建設存在缺失。詢價等重要操作缺少覆核記錄，通訊設備未有效管控，詢價相關業務培訓記錄未留痕，內控執行方面存在缺失。
二是內部研究不充分，決策流程不規範。公司內部研究報告不全面，估值分析部分缺少嚴謹完整的推導過程，報告審批流程缺失。最終定價邏輯推導過程缺失，存檔備查的定價依據無法充分支持最終報價結果。
上交所因此對汐泰投資予以監管警示，並要求積極落實整改工作。
公開信息顯示，汐泰投資成立於2014年7月，為業內知名百億私募，2015年3月登記備案成為私募基金管理人，是一家專注於基本面驅動的成長股投資的公司。
《經濟通通訊社27日專訊》
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