《中國監管》交易商協會約談券商，要求嚴格隔離自營與投顧業務

　　《經濟通通訊社１１日專訊》據中國銀行間市場交易商協會官網，交易商協會在自律管理中
發現，部分證券公司在開展服務於中小銀行的投顧業務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投
顧等業務混同運作，通過變相資金池在不同帳戶間調節收益以及利益輸送等問題。
　　為加強債券市場規範，促進市場平穩運行，近日交易商協會約談了投顧業務規模較大的主要
證券公司，督促其嚴格隔離不同業務條線，規範投顧展業和服務方式，防範利益衝突和道德風險
。同時，要求證券公司對投顧業務進行全面認真自查，並在規定時間內向協會報告自查情況，提
交全部投顧協議。對於自查未如實反映問題的證券公司，交易商協會將視情況採取進一步自律措
施。
　　下一步，交易商協會將要求金融機構向協會備案投顧協議，對於證券公司及中小銀行在投顧
業務中暴露的機構業務內控和公司治理不到位問題，將建議監管部門加強監管，規範機構展業。
交易商協會將持續強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業務相關自律規則，加大違規查處力
度，維護市場正常運行秩序。（ｓｌ）