《中國監管》北京證監會責令中金定時開展內部合規檢查並交報告

　　《經濟通通訊社３０日專訊》北京證監局今日公布關於對中金公司（０３９０８）
（滬：６０１９９５）採取責令增加合規檢查次數行政監管措施的決定。公告指，中金公司存在
自營和投顧帳戶間發生交易，利益衝突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和
投資行為管理不到位，公司治理不規範的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不
完善，違反了相關規定。決定對公司採取如下監督管理措施：責令公司就上述問題認真整改，並
自監督管理措施決定作出之日起１年內，每３個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後１０
個工作日內，報送合規檢查報告。（ｅｙ）