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0.194 +0.011 (+6.011%) 28/10/2024 08:41
《經濟通通訊社２８日專訊》中金公司（０３９０８）（滬：６０１９９５）公布，收到中
國證監會行政處罰事先告知書，涉嫌上海思爾芯技術（原名上海國微思爾芯技術）首次公開發行
股票保薦業務未勤勉盡責，違反相關規定，中國證監會擬決定對該集團責令改正，給予警告，沒
收保薦業務收入２００萬元（人民幣．下同），並處以６００萬元罰款，合共８００萬元，並對
思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以１５０萬元罰款。
該集團指，中國證監會認為其在為思爾芯科創板ＩＰＯ提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出
具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，包括未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件
銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位及未審慎核查關聯方借款利
息計提事項。
該集團指，誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執
業質量管控。（ｗｈ）
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| 備註： | 即時報價更新時間為23/01/2025 17:59 |
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