《經濟通通訊社9日專訊》據《界面新聞》報道,今年以來,監管部門持續重拳出擊,壓實
中介機構「看門人」責任,嚴懲券商投行違規行為。截止7月5日,年內監管部門對券商出具的
投行業務罰單總數已達77張,涉及32家券商。
整體來看,海通證券(06837)(滬:600837)因投行業務違規「領罰」最多,
罰單高達10張;中信建投(06066)(滬:601066)收9張,華西證券
(深:002926)、中信証券(06030)(滬:600030)有6張,國信證券
(深:002736)4張,東吳證券(滬:601555)、招商證券(06099)
(滬:600999)分別3張。
從處罰原因來看,保薦職責履行不到位、盡職調查不規範、未持續履行盡職調查職責等違規
情況在罰單中被主要提及。(ry)
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