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03/10/2024 09:33

《神州券商》券商叫停員工線上招攬新客開戶,對違規展業進行追溯

  《經濟通通訊社3日專訊》近日A股大漲引發開戶潮,國慶假期券商普遍不打烊,以滿足強
烈的開戶需求,線上開戶基本7x24小時服務在線。不過,據《財聯社》報道,不少券商從業
人員出現疑似違規行為,尤其是自9月27日以來,不乏券商從業人員利用社交平台招攬客戶,
包括在朋友圈以及其他互聯網平台掛開戶鏈接吸引新客戶,惟根據有關規定,這可能觸及違規。
  此外,由於久違行情,券商也存在臨時調派人手,新員工無證上崗、代為操作等違規行為。
報道指,已有券商合規部門陸續在公司系統內橫向提醒、口頭通知業務展業的合規性,部分券商
對員工違規展業計劃進行痕跡追溯,部分券商更是緊急叫停員工朋友圈掛開戶鏈接,也有券商員
工正主動解散一些臨時拉的線上開戶群。
  報道引述業內人士指出,監管多次重視及要求券商督導證券從業人員在通過社交平台提供服
務時要嚴守合規底線。員工應堅持執業原則,恪守職業道德,避免這波開戶浪潮過去後被監管追
罰。
  根據《證券經紀人管理暫行規定(2020年修訂)》要求,券商從業人員不得委託他人代
理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,也不得通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務
等活動。(sl)

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